数字化转型赋能国有企业合规管理模式创新研究
余曦曦　杨梦薇
作者简介：余曦曦（1987—），女，四川成都人，汉族，本科学历，中国石油天然气股份有限公司西南油气田分公司页岩气研究院，中级经济师，研究方向：合同管理、市场管理
杨梦薇：中石油西南油气田川东北作业分公司对外合作销售部
    【摘要】随着数字化转型成为推动国有企业发展的关键动力，合规管理作为企业运营的核心部分亦步入了创新发展的新阶段。研究旨在探讨在数字化转型背景下，国有企业如何通过信息技术融合、数字化升级、协作优化和智能化发展等主要途径，实现合规管理模式的革新。通过构建多层次综合性数字合规平台，进行有效搜集、分析合规风险数据，提升管理效率。并通过建立协同的合规制度体系和嵌入高规格合规信息化保障，为国有企业合规管理的数字化转型提供了坚实基础。同时智能化技术的应用进一步加强了合规风险的预测、识别与应对能力。本文表明，数字化转型不仅能够优化国有企业的合规管理流程，还能提高其国际竞争力和社会责任感，促进企业实现高质量发展。
    【关键词】数字化转型；国有企业；管理；创新
    全球经济一体化和信息技术快速发展的当下，数字化转型已经成为国有企业提升自身竞争力和适应市场变化的必然选择。作为企业健康运营的重要保障，合规管理亟须通过数字化手段进行创新和升级，以应对复杂多变的经营环境和日益严峻的合规要求。
    一、国有企业推进合规管理的意义
    在新时代背景下，国有企业推进合规管理显得尤为重要，这一过程不仅体现了企业对法治国家战略的积极响应，而且关乎企业自身可持续发展与社会责任的履行。随着中国特色社会主义法治体系的逐步建立和完善，党和国家对全面依法治国提出了更高要求，明确了法治建设的宏伟蓝图，在这一宏大背景下，国有企业作为国家经济的重要支柱和政治基础，在推动法治进程、实现高质量发展中扮演着不可或缺的角色。通过加强合规管理，国有企业不仅能够确保其经营活动与国家法律法规相符，还能够通过法务管理与经营管理的深度融合，提升企业风险防控和管控能力，从而有效应对日益复杂的国内外市场环境。在全球化的大背景下，随着中国企业越来越多地踏上国际舞台，面临的合规要求和挑战也日益增多，国际市场对合规的要求愈发严格，不仅涉及企业的国际形象和品牌信誉，更关系到企业能否顺利参与国际合作与竞争，因此，建立健全的合规管理体系，积极借鉴国际先进经验，对标一流企业的合规管理实践，对国有企业而言，已成为提升国际竞争力的必由之路。在大监管时代背景下，企业面临的监管力度不断加大，各种监管手段层出不穷，这要求企业不仅要从外部环境应对合规挑战，更要从内部机制上加以强化，真正实现从依赖外部监督向依靠内部规范转变，打破事后纠错的恶性循环，形成长效的合规管理机制。国有企业在推进合规管理的同时，还必须深刻认识到，合规不仅是法律的要求，更是企业社会责任的体现。在提供商品和公共服务的过程中，国有企业对国民经济和社会生活的影响举足轻重，因此保证合规经营，不仅能够避免可能对社会秩序和公共利益造成的损害，还能够在更大程度上展示国有企业的良好形象，彰显其在新时代背景下的责任和担当。
    二、企业合规管理的数字化转型主要途径
    1. 信息技术融合
    随着信息化时代的深入发展，对国有企业而言，合规管理的数字化不仅是趋势，也是提升竞争力的关键。在这一过程中，信息技术融合起到核心作用，它不再仅仅关注于传统的数据搜集与处理，而是更深层次地整合新兴技术，如区块链、物联网（IoT），以及边缘计算，构建一个更为全面和高效的合规数据管理和分析系统。区块链等技术的引入，为合规数据提供了一个去中心化、不可篡改的存储和验证平台，增强了数据的安全性和透明度。通过物联网技术，企业能够实时监测和搜集更广泛的合规相关数据，如环境监测数据、设备运行状态等，为合规风险评估提供更全面的数据支持。边缘计算的应用，则优化了数据处理流程，通过在数据源附近进行数据处理和分析，大幅减少了数据传输时间，提高了合规监控的实时性和效率。
    2. 数字化升级
    数字化升级已经成为推动合规管理现代化的重要驱动力，此过程不单是技术的应用，更是一种战略性的变革，致力于通过创新技术提高合规监管的精准度和效率。在这一背景下，虚拟现实（VR）和增强现实（AR）技术的引入，为企业合规培训和风险预演提供了全新的解决方案。采用智能合同，能够在合规需求发生变化时自动更新合约条款，提高合规管理的灵活性和响应速度。通过VR 和AR 技术，企业能够创建模拟的合规风险场景，使员工在沉浸式的环境中学习和体验合规政策的重要性，有效增强培训效果。这种互动式学习方法，能够加深员工对合规风险的理解和认识，进而在日常工作中更好地遵守合规规定，减少违规行为发生。智能合同的应用，则通过区块链技术确保合同的执行完全基于编码规则，无需第三方监督，从而降低合规管理的成本和复杂度。这些合同能够实时反映法律法规的更新，确保企业操作始终符合最新的合规要求。
    3. 协作优化
    数字化时代背景下，企业合规管理的协作优化变得尤为关键。这一转型重点在于打破信息孤岛，通过跨部门的数据共享和协同工作机制，实现合规信息的流动性和透明度。通过引入协同软件和工具，如企业社交网络、项目管理工具以及即时通讯平台，能够促进内部沟通和协作，确保合规信息的及时传递和反馈。这些工具不仅支持实时的信息交流，还能够记录和追踪合规问题的处理过程，增强合规活动的可追溯性和透明度。协作优化还涉及制定和实施一套跨部门合作的标准和流程，旨在确保各部门能够在合规管理方面高效协同。通过定期举办跨部门协作研讨会和工作坊，不仅能够加强团队成员之间的合作意识，还能够促进合规最佳实践的共享和传播。在这一过程中，合规管理部门不再是单一的监督和执行者，而是转变为一个促进者和协调者，引导和协助各部门共同参与到合规管理中来。这种从上到下、跨部门的协作模式，不仅提升了合规管理的效率和效果，也构建了一个更加紧密和协同的组织文化，有利于形成全员参与合规管理的良好氛围。
    4. 智能化发展
    国有企业合规管理的智能化发展中，关键在于运用大数据和人工智能技术，深入实施“数据+ 智慧”的管理模式。这一策略充分挖掘合规数据的潜力，显著提升合规管理的智能化水平，智能化不仅革新了传统的合规管理流程，也为预测、识别和应对合规风险提供了更为精确和高效的手段。通过引入决策树、随机森林、人工神经网络及逻辑回归等机器学习模型，“人机协同”模式成为合规管理的新常态。这些先进的数据分析工具能够自动从大量合规相关数据中学习和识别风险模式，为企业提供准确的风险预测和识别，确保了合规管理决策的数据支撑基础。
    在智能化发展的推动下，合规管理从静态的规则遵循转变为动态的风险预控，使得合规部门能够在风险发生前预见并采取预防措施。智能化技术的应用使得合规风险的分析更加深入，能够通过对大数据的因果分析和相关性分析，精确地发现和定位潜在的合规缺陷点和薄弱环节，从而提前采取整改措施，避免风险的发生。
    三、合规管理数字化转型的关键举措
    1. 开发多层次综合性数字合规平台
    在实现国有企业合规管理数字化转型的过程中，构建一个多层次的综合性数字平台至关重要。这一平台的设计旨在通过信息技术（IT）和数字技术（DT）的融合使用，最大化合规数据的应用价值，从而推动企业合规管理体系及其操作方式、流程和方法的根本性变革。这种变革不仅仅是技术上的升级，更是管理思维和工作模式的革新，旨在通过数字化和智能化手段提升合规管理的效率和智能水平，使企业能够快速响应合规风险，确保业务流程的合规性。核心平台分为数据层、技术层和模型层三个主要部分，并在实际应用层面实现与企业日常业务活动的无缝融合。
    在数据层，平台负责搜集和整合来自企业内外的各种结构化与非结构化合规相关数据，为后续的分析和决策提供基础。技术层则利用最新的大数据处理、人工智能算法和区块链技术等，对搜集到的数据进行深入分析和加工，提高数据的安全性和可信度。模型层通过建立和应用先进的算法模型如决策树、随机森林等，对合规风险进行精准识别和评估，确保企业能够针对性地采取预防和整改措施。在应用层面，这一平台使合规管理工作能够深入到企业的每一个业务环节，通过数据、规则和模型的支持，对存在潜在风险的业务活动进行及时干预和指导，有效提升企业的合规经营能力。这种以技术为驱动的合规管理数字化转型，不仅为国有企业带来了合规管理的效能提升，也为企业的长期可持续发展提供了坚实的支持。
    2. 建立协同的合规制度体系
    构建和维护国有企业的合规管理框架中，创建一个互联互通、协同高效的合规制度体系显得尤为关键。协同的合规制度体系应涵盖企业运营的全方位，确保风险管理和控制措施能够被系统性地纳入企业日常的业务流程中，实现对风险的有效识别和管理。为达到此目的，企业必须深化各管理体系间的整合和协作，确保合规管理的要求能够贯穿企业的业务操作和决策制定过程。首要步骤是加强体系文件的完整性，包括工作手册、操作规范、评估表格及报告等，确保每一项风险管理措施都有明确的文件支撑。
    随后，通过梳理和整合企业内外的各种风险管理和防控要求，构建起一个统一、标准化的规章制度体系和工作流程，不仅要明确各类风险的管理职责和操作程序，还需确保风险控制的各个环节能够协同作业，提高整个体系的操作效率和执行力。再者合规制度体系的建立需在各管理体系间形成有效的沟通和协调机制，通过共享最佳实践、相互学习和定期评审，各体系之间可以实现知识和资源的互补，共同推动企业合规管理水平的提升。
    3. 嵌入高规格合规信息化保障
    随着计算机技术的快速进步，传统的人工操作在合规管理领域正逐步向信息系统转移。这一转变不仅标志着企业信息化建设的必要性，更凸显了其在提高合规管理效率、确保管理质量、降低运营成本方面的重要作用。因此，深入推进企业信息化建设，成为确保合规管理有效运行的关键策略。为实现合规管理的高效运作，企业需遵循“制度流程化、流程表单化、表单电子化”的原则，通过这一系列转化，将合规管理工作标准化、系统化，减少人为错误的干预，加大合规行为的监管力度。涉及的每一个业务环节的管理都依托于明确的制度框架，通过电子化的流程和表单，不仅使职责分配明确、操作规范化，还能通过信息化手段高效执行，确保合规要求得到严格遵循。同时为信息化建设提供平台，通过集成各类合规数据，为企业决策层提供了实时、准确的数据分析和报告，不仅提升了合规管理的透明度和可追踪性，还增强了合规风险预测、评估和应对的能力，为企业避免潜在的合规风险提供了强有力的数据支持。
    四、结语
    本文通过探讨数字化转型赋能国有企业合规管理模式创新的路径和策略，揭示了信息技术融合、数字化升级、协作优化和智能化发展在推进合规管理创新中的关键作用。国有企业需把握数字化转型的核心要素，构建综合性的数字合规平台，建立协同高效的合规体系，不断提升合规管理的智能化水平，从而有效应对复杂多变的市场环境，确保企业的合规经营和高质量发展。未来，国有企业应继续深化对数字化转型在合规管理中应用的研究，以数字化创新引领合规管理模式升级，为国有企业的持续健康发展提供强有力的支持。
参考文献
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