鹿特丹规则下承运人适航义务的ESG合规研究
梁永必
（华东政法大学，上海 201600）
      摘要：随着全球航运业的快速发展，ESG（环境、社会和治理）合规已成为行业可持续发展的重要考量。在此背景下，承运人如何有效履行适航义务，并同时满足 ESG 合规要求，成为亟待解决的问题。本文通过梳理《鹿特丹规则》中承运人适航义务的相关规定，分析其与 ESG 合规的内在联系，探讨二者在航运实践中的互动关系。进一步，本研究采用实证研究方法，分析 ESG 合规对承运人适航义务履行的促进作用，并提出在 ESG 合规框架下承运人面临的挑战及其对策。研究结果显示，ESG 合规不仅有助于提升承运人适航义务的履行质量，还可推动航运业的整体可持续发展。本研究为承运人在新时代背景下更好地履行适航义务提供了理论支持和实践指导，具有一定的学术价值和现实意义。
      关键词：鹿特丹规则；承运人适航义务；ESG 合规；航运业可持续发展；挑战与对策
一、承运人适航义务概述
（一）适航义务的定义与历史沿革
      适航义务是指承运人在海上货物运输过程中，必须确保其船舶在开航前和开航时处于适航状态，以保障货物运输的安全 [1]。这一义务是海上货物运输法律制度的基石，对于维护航运秩序、保障货物安全具有重要意义 [2]。
      从历史沿革来看，适航义务的概念最早可以追溯到古代的海商法规。随着航运技术的不断发展和国际贸易的日益繁荣，适航义务的内涵和外延也在不断扩大和深化。在《鹿特丹规则》中，适航义务被赋予了更为丰富和具体的含义，包括船舶的适航性、船员的适任性以及货物的适宜性等多个方面。
（二）《鹿特丹规则》中的适航义务规定
      《鹿特丹规则》对承运人的适航义务进行了详细而全面的规定。具体而言，承运人需要确保船舶在开航前和开航时：
      （1）具备有效的船舶证书和文件，以证明船舶的适航性；
      （2）配备合格且经验丰富的船员，以确保船舶的安全航行；
      （3）对船舶进行必要的维护和保养，以保证其适航状态；
      （4）合理装载、积载和保管货物，以防止货物在运输过程中受损或灭失。
      这些规定不仅涵盖了船舶的硬件和软件方面，还涉及了货物的运输安全和保管责任，为承运人履行适航义务提供了明确的指导和依据。
      在《鹿特丹规则》中，适航义务的具体要求被细化为多个方面。表 1 列出了《鹿特丹规则》规定的承运人需要确保的各项适航条件。

（三）适航义务在实际航运中的应用
      在实际航运中，适航义务的履行对于确保货物运输的安全和效率至关重要。以某大型航运公司为例，该公司在船舶管理方面严格遵循《鹿特丹规则》的要求，定期对船舶进行维护和检查，确保其适航性。公司还注重船员的培训和教育，提高他们的安全意识和操作技能。这些措施不仅有效降低了船舶事故的发生率，还提高了货物运输的效率和客户满意度。
      在货物运输过程中，承运人还需要根据货物的性质和运输要求，合理安排装载和积载方案，以防止货物在运输过程中受损或灭失 [3]。对于易碎或危险品等特殊货物，承运人需要采取额外的保护措施，并确保货物在运输过程中的安全和稳定。
      表 2 是某大型航运公司采取的部分安全措施及其效果的数据统计，这些数据反映了适航义务在实际航运中的具体应用和成效。

（四）适航义务对于航运安全和效率的重要性
      适航义务是航运安全和效率的重要保障。通过确保船舶的适航性和货物的适宜性，承运人能够有效降低航运风险，提高货物运输的安全性和可靠性。合理的装载和积载方案以及有效的船员管理，也有助于提高航运效率，减少运输时间和成本。因此，适航义务的履行对于维护航运市场的稳定和发展具有重要意义。
      适航义务是承运人在海上货物运输过程中必须承担的重要责任。深入了解适航义务的定义、历史沿革以及《鹿特丹规则》中的具体规定，并结合实际航运中的应用情况，可以更好地认识到适航义务对于航运安全和效率的重要性 [4]。
二、ESG合规与承运人适航义务的关系
（一） ESG 合规对承运人适航义务的影响
      在现代航运业中，ESG 合规已经成为一个不可忽视的重要因素。它涵盖了环境保护、社会责任和公司治理三个方面，对承运人的运营活动产生了深远的影响。特别是在承运人适航义务方面，ESG 合规的要求与之存在密切的关联。
      首先，从环境保护的角度来看，ESG 合规要求承运人在航运过程中严格遵守国际环保法规，减少船舶排放，保护海洋生态。这实际上是对承运人适航义务的一种延伸。适航义务要求承运人确保船舶在各方面都适合预定的航行，而环保要求则进一步强调了船舶在航行过程中对环境的友好性。因此，承运人在履行适航义务时，必须充分考虑环保因素，确保船舶不仅安全适航，而且符合环保标准。
      其次，在社会责任方面，ESG 合规要求承运人关注员工福利、安全生产和社区关系等议题。这些议题与承运人适航义务中的“人员适任”和“船舶适货”等要求密切相关。确保船员得到良好的培训和福利待遇，有助于提高船员的素质和工作积极性，从而保障船舶的安全航行。关注社区关系也有助于承运人在紧急情况下得到及时的援助和支持，降低航行风险。
      最后，在公司治理方面，ESG 合规强调承运人应建立完善的内部管理体系和风险控制机制。这对于承运人履行适航义务同样具有重要意义。通过规范公司治理结构、加强内部审计和风险管理等措施，承运人可以更有效地识别和防范潜在的航行风险，确保船舶始终处于适航状态。
（二）承运人适航义务对 ESG 合规的促进作用
      反过来，承运人适航义务的履行也有助于提升 ESG合规水平。一方面，适航义务要求承运人对船舶进行定期的检查和维护，确保其适合预定的航行。这些措施不仅有助于保障船舶的安全和效率，还能在一定程度上减少船舶故障和排放问题，从而符合环保要求。另一方面，适航义务还涉及对船员的培训和考核，以确保他们具备必要的航行技能和应急处理能力。这有助于提高船员的素质和工作表现，进而提升承运人在社会责任方面的表现。
      ESG 合规与承运人适航义务之间存在密切的相互关系。ESG 合规的要求对承运人适航义务产生了深远的影响，而承运人适航义务的履行也有助于提升 ESG 合规水平 [5]。因此，在航运实践中，承运人应充分认识到这种关系的重要性，积极采取措施加强 ESG 合规管理，以确保船舶的安全、高效和环保航行。
三、《鹿特丹规则》下承运人适航义务的ESG合规挑战与对策
（一） ESG 合规挑战分析
      在《鹿特丹规则》的框架下，承运人面临着多方面的 ESG 合规挑战。从环保角度来看，航运业对环境的影响日益受到关注，船舶排放、油污泄漏等问题对海洋生态环境构成威胁，承运人需要严格遵守国际环保法规，减少污染排放，保护海洋环境。社会责任方面，承运人需要确保船员权益，提高工作条件和福利待遇，同时保障货物运输安全，以维护客户利益。在公司治理层面，承运人需建立健全的内部控制体系，防范腐败和商业贿赂，确保企业合规经营。
（二）ESG 合规对策与建议
      针对上述挑战，本文提出以下对策与建议：
      1. 加强航运企业的 ESG 风险管理
      航运企业应建立完善的 ESG 风险管理体系，明确风险管理目标、流程和组织架构。通过定期的风险评估，识别并应对潜在的 ESG 风险。
      2. 提高船员 ESG 意识和技能
      船员是航运企业的核心力量，提高他们的 ESG 意识和技能至关重要。企业应定期开展 ESG 培训，让船员了解 ESG 理念和实践方法，培养他们在航运过程中积极履行 ESG 责任的习惯。应鼓励船员参与 ESG 实践活动，如节能减排、垃圾分类等，以实际行动践行 ESG 理念。
      3.优化航运供应链
      航运供应链的优化有助于降低 ESG 风险。企业应选择符合 ESG 标准的供应商和合作伙伴，共同推动供应链的绿色发展。通过技术创新和流程改进，降低运输过程中的能源消耗和污染排放，提高航运效率。
四、结语
      本研究深入探讨了《鹿特丹规则》下承运人适航义务的 ESG 合规问题，揭示了 ESG 合规与承运人适航义务之间的紧密联系。在 ESG 合规框架下，承运人需积极应对环保、社会和治理方面的挑战，以确保航运的安全与效率。通过加强 ESG 风险管理，提高船员 ESG 意识和技能，以及优化航运供应链，承运人可以更好地履行适航义务，实现航运业的可持续发展。
      展望未来，随着全球对 ESG 问题的日益重视，航运业将面临更加严格的环保和社会责任要求。承运人需要持续关注 ESG 动态，不断完善内部管理体系，提升 ESG合规水平。技术创新和数字化转型将为航运业带来了新的发展机遇，承运人应积极探索智能化、绿色化的航运模式，以适应未来航运业的发展趋势。本研究为承运人在《鹿特丹规则》下履行适航义务提供了理论支持和实践指导，有助于推动航运业的可持续发展。
参考文献
[1] 徐东鑫.刍议海上货物运输承运人除外风险证明责任分配:以《鹿特丹规则》为视角[J].山东青年政治学院学报, 2016, 32(2):121-125.
[2] 王碧莹.海上货物运输控制权制度研究:以《鹿特丹规则》为视角[D].天津:天津财经大学, 2021.
[3] 陈迪宇.海上货物运输承运人的识别规则研究:以《鹿特丹规则》为中心[D].湖北:武汉大学, 2019.
[4] 沈协.《鹿特丹规则》的权利转让制度在运费支付义务中的应用[J].中国海商法研究, 2017, 28(1):13-19, 45.
[5] 户亚然.《鹿特丹规则》中承运人责任基础研究[D].山东:山东财经大学, 2018.